托管和约书
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基金行政官:长城基金操控股份有限的事物公司
基金托管人:柴纳建设存款股份股份有限的事物公司

行进二,18

托管和约书
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目 录
一、基金托管和约书诉讼当事人 …………………………………………………………………………………………….. 3
二、基金托管和约书地基、实体的和基本原理 ……………………………………………………………………….. 4
三、基金托管人对基金行政官的事情监视和复核 …………………………………………………………. 4
四、基金托管人基金干练的人的事情证实 ……………………………………………………………………. 9
五、基金动产的管……………………………………………………………………………………………………. 9
六、说明用法的的发送、不经宣誓而庄严颁布发表与举行 ……………………………………………………………………………………. 12
七、市清算安顿 …………………………………………………………………………………………… 13
八、基金净资产的核算与核算 …………………………………………………………………………….. 17
九、基金进项分配……………………………………………………………………………………………………… 22
十、基金书信显露出……………………………………………………………………………………………………… 22
十一、基金费 ………………………………………………………………………………………………………… 23
十二、管基金一部分拿人 …………………………………………………………………………….. 25
十三个的、交易保护与基金相干的陈设纸张 ………………………………………………………………………………… 25
十四点钟、交替基金干练的人和基金托管人 ……………………………………………………………………… 26
十五个人组成的橄榄球队、制止行动 ………………………………………………………………………………………………………… 28
十六、托管和约书的更改、基金动产的中断与清算 ……………………………………………………….. 29
十七、违约责备 ………………………………………………………………………………………………………… 30
十八、争议管理方式………………………………………………………………………………………………….. 31
十九个、托管和约书的效果 ………………………………………………………………………………………………. 31
二十、等等事项 ………………………………………………………………………………………………………… 32
二十一、托管和约书的签字 …………………………………………………………………………………………… 32
托管和约书
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如长城基金操控股份有限的事物公司系一家如柴纳法度合法到达并无效存续的有限的事物责备公司,
适合中间定位法度规则的基金干练的人资历和资历,拟募集发行长城久兆中血小板 300
说明的级文件覆盖基金;
如柴纳建设存款股份股份有限的事物公司系一家如柴纳法度合法到达并无效存续的存款,如
相干法度、法规有资历和充其量的;
如长城基金操控股份有限的事物公司拟担负长城久兆中血小板 300 说明的级文件覆盖基金的基金管
理人,柴纳建设存款股份股份有限的事物公司拟担负长城久兆中血小板 300 说明的级文件覆盖基金的基金
托管人;
为不含糊的长城久兆中血小板 300 说明的级文件覆盖基金的基金行政官和基金托管人私下的权
恩惠任务相干,特别定单托管和约书;
除非另有商定,《长城久兆中血小板 300 说明的级文件覆盖基金基金和约》(以下缩写词“基
金和约中界说的术语在应用时应具有完全相同的事物的有意思的。;万一与基金和约不相容,
并争辩其条目解说。

一、基金托管和约书诉讼当事人
(1)基金干练的人
称号:长城基金操控股份有限的事物公司
报户口地址:深圳福田区益田路 6009 新大陆商业中心 41 层
使产见效果地址:深圳福田区益田路 6009 新大陆商业中心 41 层
邮递区号:518026
法定代劳人:杨光余
到达日期:2001 年 12 月 27 日
认可确立或使安全的和认可东西数字:柴纳文件监视操控使服役(证监会)基金[ 2001 ] 55 号
组织体现:有限的事物责备公司
报户口资本:数亿抵制
存续具有某个时代特征的:继续经纪
经纪眼界:基金募集、基金使接受、资产操控、详细客户资产操控和柴纳证监会的容许。
他的业务
(二)基金托管人
称号:柴纳建设存款股份股份有限的事物公司(缩写):柴纳建设存款(CCB)
住址:北京的旧称西城区将存入银行通道 25 号
使产见效果地址:北京的旧称市西城区居中区 1 号院 1 号楼 托管和约书
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邮递区号:100033
法定代劳人:国民使适应
到达日期:2004 年 09 月 17 日
基金托管数:柴纳文件监视操控使服役(SSRC)证监会[ 1998 ] 12 号
组织体现:股份股份有限的事物公司
报户口资本:二千,最初生死恋,一万,九千,七千零七
存续具有某个时代特征的:继续经纪
经纪眼界:吸取公共存款;发给短期、中期、长久的信誉;操控中外结算;票据管理
贴现率与贴现率;发行将存入银行发觉互信关系;代劳发行、代劳付现钞、经营管保业内阁借款;贿赂内阁发觉互信关系、将存入银行发觉互信关系;
对待存款同性平生可收回的贷款;贿赂、贿赂外币;对待存款卡事情;信誉证耐用的与干杯;代劳收付
钱币和代劳管保;陈设贮藏箱耐用的;存款接管机构接管机构认可的等等事项
事情。

二、基金托管和约书地基、实体的和基本原理
(1)使被安排好托管和约书的依照
本和约书是鉴于中华人民共和国文件覆盖、公共起监督作用的搜集
文件覆盖基金经纪操控办法(h)、开式文件覆盖基金集中
《性风险操控条例》(以下缩写词《利基础条例》)、基金和约及等等中间定位事项
规则使发展。
(二)使被安排好托管和约书的实体的
本和约书的实体的是弄清基金资产的托管。、覆盖运作、
净值计算、进项分配、与书信D相干的感兴趣的事、任务和责备,干杯基金动产
的安全的,交易保护基金拿人的法定合法权利。
(三)托管和约书使被安排好的基本原理
基金行政官和基金托管人是在均等志愿的按照发觉起来的。、真诚、充足交易保护拿人的法定合法权利
的基本原理,经分歧同意,签字本和约书。

三、基金托管人对基金行政官的事情监视和复核
(1)基金托管人该当如相干规则操控,基金覆盖眼界、覆盖
物体监视。基金盟约不含糊的规则基金覆盖风骨或文件SE,基金干练的人应如基金
管人的体式资格陈设覆盖种类。,基金托管人应用中间定位技术惯例,基金的现实覆盖是托管和约书。
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设想适合基金和约的商定,发觉疑问。
基金覆盖眼界为具有良好流质的将存入银行工具,包罗中、装饰薄木板 300(价钱)说明的的组成部分
其成份股、新的股本(优先发行或增设一级集市)、发觉互信关系、资产背衬文件、批准,并经过柴纳
证监会认可的容许基金覆盖的等等将存入银行工具(但须适合柴纳证监会中间定位规则)。
基金覆盖于基金资产的级别为N。 90%,它不克不及的少于 90%存货的
中血小板覆盖 300(价钱)说明的的组成部分其成份股,一年内现钞或逝世操控
内阁借款不少于基金的净资产重视 5%,内脏,现钞资产不包罗结算报答、存出干杯金、应收账款
申购款。认股批准及等等将存入银行工具覆盖级别。
万一法度法规接管机构容许该基金进入,基金干练的人抬出去很手续后,
可使开端见效覆盖眼界,举行结成资产操控。
(二)争辩相干法度、法规和基金行政官,基金覆盖、融资级别
举行监视。基金托管人该当如随后级别和方式接管:
1.基金覆盖于基金资产的级别为N。 90%,它不克不及的少于 90%的的股本
资中血小板覆盖 300(价钱)说明的的组成部分其成份股。
2.基金覆盖于一年内现钞或逝世操控内阁借款不少于基金的净资产重视 5%,内脏,
现钞资产不包罗结算报答、存出干杯金、应收账款申购款。
三。基金持某个领地认股批准,其市值不得超越基金的净资产重视 3%;该基金在少许市日补进。
认股批准本利之和,不超越基金最初东西市日的净值 。
4.基金覆盖于恒等的原始合法权利人的各类资产背衬文件不得超越基金资产净值的 10%;本基
黄金持某个领地资产背衬文件的集市重视不得 20%。
5。基金动产插脚的股本贿赂,基金申报归纳不超越文娱总资产,基金的发觉
申报的股本的等同不得超越的股本的总结。。
6。基金持某个领地有限的事物行情文件,其公允重视不得超越基金的净资产重视。 10%;基金
恒等的行情文件,其公允重视不得超越基金的净资产重视。 5%。
7.基金行政官操控且由基金托管人托管的整个开式基金(包罗开式基金话说回来做
吐艳期的条款吐艳基金)拿一家股票上市的公司发行行情股,不超越股票上市的公司的行情股
票的 15%;基金行政官操控且由基金托管人托管的整个覆盖结成拿一家股票上市的公司发行
行情股,不超越股票上市的公司的行情的股本的 30%;与中间定位定量的级别成级别
文件覆盖的开式基金话说回来柴纳证监会审理的特别覆盖结成可不受在前的级别限度局限。
8.基金迅速的覆盖于流质弹回资产的市值商议不得超越基金资产净值的 15%;因证
发给显示书集市动摇、股票上市的公司的股本停牌、基金大小变奏及基金非常小的等等基金干练的人动机基金D
款所规则级别限度局限的,基金行政官不得迅速的提高某人的地位覆盖。
9.基金与私募类文件资管合意的人及柴纳证监会审理的等等统治下的为市对方大型敞篷摩托艇逆回购交托管和约书
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易的,可接受质押的资历资格该当分歧。。
10。法度法规、基金和约商定的等等级别。
万一法度法规更衣了前述的覆盖项实体的级别,争辩变奏的规则。法度法规
接管者废而且前述的限度局限,如一致的基金,则基金覆盖不再受中间定位限度局限。
除前述的外 2、8、9 项外,因证发给显示书集市动摇、股票上市的公司兼并、基金大小变奏、股权分置改
革中报答对价等基金行政官在远处的要素原文基金覆盖级别不适合前述的规则覆盖级别的,基金
干练的人可能在 10 市一两天内的修剪。
基金行政官该当自基金和约订约之日起。 6 在东西月内,基金覆盖结成的级别是垂线的。
相干商定。基金托管人对基金的覆盖的监视与反省自基金和约见效之日起开端。
(三)争辩相干法度法规和基金,发生着的信托的和约书的第十五个人组成的橄榄球队条条目
第九基金覆盖制止接管。基金托管人应以预先监视方式向基金干练的人基金覆盖。
接管及中间定位市。基金制止关系市规则,基金行政官
基金托管人可能同伙陈设把持相干。、该机构而且等等首要恩惠。
公司名单及关系方成绩的文件清单。基金干练的人和基金托管人主持确保ReR列表
的真相、诚实、原封不动的性,主持即时将更新的行为或事例的清单发用无线电波发送另一方。。
若基金托管人查明基金行政官与关系市名单中列示的关系方举行法度法规制止基金从
事的关系市时,基金托管人合时地注意事项基金干练的人采用必然的办法,
基金托管人采用必然的的办法时,无法付现钞。,基金托管人有权向柴纳证监会告发
告。基金干练的人的关系市,基金托管人不克不及阻碍关系市,不得不
举行预先结算,基金托管人不承当于是形成的落空。,并向柴纳证监会告发。
(四)争辩相干法度、法规和基金行政官,参银基金操控
发觉互信关系集市接管。基金行政官该当向基金托管人陈设法度、法规。
行业标准的、经小心的选择的、基金申请的存款间发觉互信关系集市市对方名单,并规则每个市都是迫切的的
一致的手的市结算方式。基金干练的人应迫切的选择存款间发觉互信关系集市
选择对方。基金行政官监视基金干练的人设想已进入Coun列表
交易市。基金干练的人可更新的行为或事例存款同性平生可收回的贷款结算方式,新名
市对方早已管理但还无结算的市,结算仍应如和约书举行。。如基
金行政官争辩集市使适应必要临时性修剪存款间发觉互信关系集市市对方名单及结算方式的,向基金
收件人解说原文。,在与对方市从前 3 在任务一两天内与基金托管人协商。
基金干练的人主持市对方的信誉把持。,按存款间发觉互信关系集市的市规则进交易市,并负
主持管理因合群落空而惹起的累赘和落空,基金托管人不得承当于是发生的法度。
责备与落空。万一讨厌的对方还无承当BRE的责备
等等中间定位法度责备,基金干练的人可以率先承当符合的的落空。,话说回来举行中间定位市
人工访求权。基金托管人如和约对和约实行举行监视。。如基金托管人的信托的和约书
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预先查明基金行政官无如事前商定的市对方或市方式进交易市时,基金托管人应
注意事项基金干练的人,基金收件人对发生的少许落空和困境不承当责备。。
(五)争辩相干法度、法规和基金行政官,基金干练的人的覆盖与行情
有限的事物文件接管。
基金干练的人覆盖股份有限的事物公司文件,应如柴纳证监会的相干规则提早举行,不含糊的基金覆盖行情
文件级别,确切地阐述迫切的的覆盖决策议事程序和风险把持惯例。,惕历流质风险、法度风险与使焦虑
冒各式各样的风险,如风险。基金托管人设想接受基金干练的人的中间定位惯例?、流质风险管理在地图上标出
对中间定位覆盖方位和级别的接管。。
1.基金覆盖的弹回文件与上文所述的流质弹回资产决不完全分歧,麝香经柴纳文件监视操控使服役
非结束发行的股本将获认可、一次网上结束发行的股本、除零件等
市文件,不包罗因头条新闻或等等原文临时性中止的文件、未上市文件已发行、回
文件在交易和市切中要害发给显示书。基金不覆盖有锁条款但锁条款不不含糊的的文件。
基金覆盖的弹回文件限于可由柴纳文件死去结算有限的事物责备公司或中间内阁借款死去结算有
有限的事物责备公司主持死去和干杯金,可在文件市所或就全国而论存款间发觉互信关系市的文件。
基金覆盖的弹回文件应干杯死去存管在基金名下,基金干练的人主持中间定位的抬出去
完全的,确保基金托管人能迫切的地反省。受基金限度局限的文件死去和存款操控,
形成基金托管人无法安全的管基金资产的责备与落空,及因弹回文件存管直接地使发生基金
安全的的责备与落空,基金干练的人。
基金覆盖弹回文件,不增长少许体现的存款。
2. 基金干练的人覆盖非结束发行,流质风险管理在地图上标出应由其董事会预备和认可。风
风险管理在地图上标出应包罗但不限于缺乏平衡、基金流质
动乱及中间定位落空的管理办法,非常必须先具备的的管理。基金干练的人应在覆盖第一流
通弹回文件前向基金托管人陈设基金覆盖非结束发行的股本中间定位流质风险管理预案。
基金行政官对基金覆盖弹回文件的流质风险主持,确保中间定位风险的无效性和无效性
办法,有理管理资产运转切中要害流质成绩。鉴于基金的大大小赎救或粗活集市
当现钞流动乱是鉴于变奏等原文惹起的,基金干练的人应确保陈设整个现钞以确保报答。
算,承当最重要的东西落空。对基金因覆盖弹回文件动机的流质风险,基金托管人不承当负何任务
责备。如因基金行政官原文动机基金涌现落空原文基金托管人承当陪伴同事补偿损失责备的,基金
基金行政官该当补偿损失基金收件人蒙受的落空。。
3.基金覆盖非结束发行的股本,基金行政官应向基金托管人适用于少于三个任务的
适用于中间定位印刷书信,并确保向基金托管人陈设的书信是真实的。、正确、原封不动的。中间定位书信完全的分歧。
整,基金干练的人应即时陈设修剪书信。前述的印刷材料包罗但不限于: 托管和约书
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(1)经柴纳文件监视操控使服役的认可陈设纸张。
(2)与非结束发行的股本相干的成绩等同、发行价钱、公布书信,如锁条款。
(3)非结束发行的股本发行人与柴纳文件死去结算有限的事物责备公司或中间内阁借款死去结算有限的事物
主持报户口的文件死去和耐用的和约书。
(4)认捐的基金数、价钱、总成本、纸重视。
4. 基金行政官应在基金覆盖非结束发行的股本后两个市一两天内,在柴纳证监会委派的中数
的股本非结束发行的称号、等同、总成本、纸重视,话说回来总成本和纸重视导致
黄金净资产级别、锁定时期和等等书信。
基金相干覆盖弹回文件级别如违背相干限度局限规则,未能在有理时期内即时修剪,
基金干练的人应在两个任务一两天内编制中期告发。,颁布发表当播音员。
5. 基金托管人有权对基金行政官举行监视。:
(1)基金覆盖弹回文件时的法度法规接受使适应。
(2)在基金覆盖弹回文件操控任务旁边的相干惯例、流质管理蓝图的发觉与极好的
况。
(3)级别限度局限的创造。
(4)书信显露出。
6.中间定位法度法规基金覆盖弹回文件有新规则的,从其规则。
(六)争辩相干法度、法规和基金行政官,基金净资产的计算、
久兆 300 基金一部分净值一部分、长久的万亿股和长久的万亿基金一部分的正一部分、应
集资、基金费用与进项决定、基金进项分配、中间定位书信显露出、基金连续的一段时间材料
勘测和证实基金的业绩履历。。
(七)基金托管人查明基金行政官的前述的事项及覆盖说明用法的或现实覆盖运作违背法度法规、
基金和约和托管和约书的规则,基金干练的人应即时接到听筒或印刷供传阅的。
正。基金干练的人应敏捷的相配和治疗接管。基金干练的人应收账款到印刷供传阅的
鄙人一次任务从前,以印刷体现向基金托管人制止,管理基金托管人的良心谴责
安心或显示,解说违规的原文和有待改正的条款,并确保在规则的时期内即时修正。在规则的时期内,
基金托管人有权平生顾及该供传阅的。,催促基金干练的人修正。基金托管人基金干练的人
违背供传阅的的条款未在规则条款内修正。,基金托管人该当向柴纳证监会告发。
(八)基金行政官有任务与基金托管人合群,治疗基金行政官。、基金盟约与本托管和约书
基金事情抬出去使适应的制止。基金托管人的印刷注意事项,基金干练的人应修正提姆规则的时期。
正,或管理基金托管人的良心谴责安心或显示;基金托管人的法度、法规、基金盟约与本托托管和约书
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操控和约书的资格应适用于柴纳证监会。,基金干练的人应敏捷的相配中间定位数字
争辩书信和体系等。。
(九)基金托管人查明基金干练的人已进入基金操控机构。、行政规章
等等中间定位规则,或许违背基金和约的商定,应立刻供传阅的基金干练的人。,于是形成的落空是
基金干练的人承当。
(十)基金托管人查明悲哀违背基金行政官的行动。,柴纳证监会应即时向柴纳证监会告发,同时供传阅的
基金干练的人的条款修正,并向柴纳证监会告发整改坐果。。基金干练的人无彻底地说辞,回绝、阻塞
另一方如T的规则行使监视权。,或延宕、欺诈和等等中间限制了对另一方的无效监视,情
暗中策划悲哀或许不是基金托管人正告的。,基金托管人该当向柴纳证监会告发。

四、基金托管人基金干练的人的事情证实
(1)基金干练的人对基金托管人实行托管函数使适应举行制止,制止冠词包罗基金托管人
基金动产安全的管、发觉基金动产基金导致和文件导致、复核基金行政官计算的基金资产
净值、久兆 300 基金一部分净值一部分、长久的万亿股和长久的万亿基金一部分的正一部分,
如基金干练的人的指令管理清算、基金覆盖与经纪的中间定位书信显露出与接管。
(二)基金行政官查明基金收件人不正确地使用基金。、论基金动产的非切除操控、未
基金干练的人让说明用法的抬出去切中要害不妥抬出去、基金覆盖书信显露出及等等违规行动、基金合
同、本一致及等等相干规则,该当即时印刷供传阅的基金托管人,符合公认准则的死因。。基金托管人托收
供传阅的后,应即时死去,并向地基收回恢复。,解说违规的原文和有待改正的条款,并保
证明将在规则的条款内即时修正。。在规则的时期内,基金行政官有权平生对供传阅的事项举行�

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